证券洗钱(证券洗钱是什么意思)

　　导读

香港证监会3月14日发布通告称，中泰国际证券有限公司（前称齐鲁国际证券有限公司）在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定，对其作出谴责及处以260万元罚款。

来源：和讯股票（：istocknews）

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　　通告显示，证监会发现于2013年1月至2014年12月期间，中泰没有就多笔由第三者存入其客户在中国工商银行（亚洲）有限公司开立的子帐户（工银子帐户）的存款，作出监察或进行充分和及时的查询及审查；

　　设立足够和实施适当的内部程序及监控措施，以侦测和及时申报可疑的第三者存款，并确保对其高级管理层及职员在处理第三者存款方面的职责，作出明确划分。

　　香港证监会表示，经过调查发现中泰曾于有关期间，处理超过300宗透过工银子帐户存入的第三者存款，但其合规部及高级管理层没有按该公司的内部政策所规定，作出足够的监察或审查。该等第三者存款是在其来源或第三者的身分未获澄清及核实的情况下，获接纳及转往客户的帐户。

　　对此，港证监称，中泰未有对透过工银子帐户存入的存款作出足够监察，显示其内部监控措施在关键时间存在缺失。根据中泰的规定，除非客户就第三者存款提供合理解释，及第三者存款获其合规部及至少一名负责人员核准，否则原则上应拒绝及退回有关存款，但中泰的职员并无遵守这项规定。

　　有证据显示，相关的合规部职员与负责人员对其各自在处理第三者存款方面的角色和责任缺乏互相了解。证监会进一步发现，当中泰采取步骤对某些第三者存款进行重新评估时，并没有就其高级管理层及合规主任进行的评估，备存适当及准确的纪录。

　　综上，港证监会认为，中泰的行为未能遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例》（《打击洗钱条例》）、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》（《打击洗钱指引》）及《证监会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）下的监管规定。

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