证券期货投资者适当性(证券期货投资者适当性管理办法2022)

1、2016年12月，中国证监会发布了证券期货投资者适当性管理办法以下简称“办法”，并于2017年7月1日起施行办法要求期货公司在开展业务时，必须根据投资者不同的财产收入状况风险承受能力投资经验投资需求和产品或；答案A 期货经营机构投资者适当性管理实施指引第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新数据库中应当至少包含以下信息一证券期货投资者适当性管理办法第六条所。

2、这也是成熟资本市场建立适当性制度遵循的基本逻辑二办法适用范围向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金包括创业投资基金，以下简称基金公开或者非公开转让的期货；证券期货投资者适当性管理办法的适当性义务有了解投资者了解产品或服务对投资者与产品或服务进行匹配等1经营机构首先应当了解必要的投资者信息，按照办法规定的标准，对投资者进行专业与普通的基本分类，在两类之下；根据证券期货投资者适当性管理办法以及相关实施显示，现有投资者参与证券期货交易按原有的制度安排，新规将充分考虑这一现实情况，实行“区别对待，新老划断”的措施证券投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。

3、三是中国期货业协会制定的期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订和金融期货交易特别风险揭示书，修订的证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引，督促期货公司和从事中间介绍业务的证券公司向投资；第一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规，制定本办法第二条向投资者销售公开或者非公开发行的。

4、4投资者向经营机构提供的信息应真实准确完整 方法步骤 将投资者分为专业投资者与普通投资者，其中普通投资者在信息告知风险警示适当性匹配等方面享有特别保护专业投资者与普通投资者在一定条件下可以相互转化经营。

5、答案A 证券期货投资者适当性管理办法的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。

6、证券期货投资者适当性管理办法具体规定了经营机构违反适当性管理规定时应当采取的监管措施，包括但不限于 1经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管。